证监会派出机构对6宗案件作出行政赏罚

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  • 发布时间:2019-06-03
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简介 新华社北京6月1日电(记者刘慧)近日,证监会派出机构依法对6宗案件作出行政赏罚。 北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政赏罚,对其向投资人许诺收益、传播子虚或误导

证监会派出机构对6宗案件作出行政赏罚

  新华社北京6月1日电(记者刘慧)近日,证监会派出机构依法对6宗案件作出行政赏罚。   北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政赏罚,对其向投资人许诺收益、传播子虚或误导投资者信息的行为,责令更正,并处以30万元罚款;对其毁损有关文件和资料的行为,赐与正告,并处以50万元罚款。

依法对年夜连华讯北京分公司违法违规案作出行政赏罚,对其处以25万元罚款。

  上述案件中,上海证券通北京分公司在展开证券投资咨询营业时,向投资人许诺收益并发送子虚或误导投资者的信息,而且存在毁损有关文件和资料的行为;年夜连华讯在暂停新增客户时期,未住手新客户投资顾问处事营业,而且向监管机构报送的文件、资料存在子虚陈说。

  厦门证监局对三维丝信息表露违法案作出行政赏罚,对三维丝赐与正告,并处以60万元罚款;对罗祥波、廖政宗等6名直接负责的主管人员赐与正告,并分袂处以20万元至30万元不等的罚款;对李凉凉等13名其他直接责任人员赐与正告,并分袂处以3万元至10万元不等的罚款。

  深圳证监局依法对黄亮光信息表露违法案作出行政赏罚,对其责令更正,赐与正告,并处以30万元罚款。   据体味,三维丝未按划定在姑且陈说及定期陈说中表露联系关系生意,而且其表露的姑且陈说、2016年第一季度陈说、半年度陈说、第三季度陈说及年度陈说存在子虚记实;黄亮光未向中洲控股陈说其经过进程前海君至现实持有中洲控股股分以及其与中洲置地互为一致步履人的情形,致使中洲控股2016年半年度陈说未完整表露前10名股东之间的一致步履人关系。

  另外,四川证监局、山东证监局分袂依法对四川年夜墨违法违规案,中州期货、隆昌团体违反期货律例案作出行政赏罚。 +1。