道明诚CFA学习新版块:每日一题(第三期)

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  • 发布时间:2019-07-25
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简介 Questions:WithrespecttotheStandardofProfessionalConductrelatingtopriorityoftransaction,whichofth

道明诚CFA学习新版块:每日一题(第三期)

Questions:WithrespecttotheStandardofProfessionalConductrelatingtopriorityoftransaction,whichofthefollowingprerequisitesisleastaccuratewhenconflictsbetweentheclientsinterestsandaninvestmentprofessionalspersonalinterestsoccurA:Theclie:Theinvestmentprofessionaldoesntenterintopresonaltransactionthatruncountertocurrentclients:Theinvestmentprof:B,在优先交易权里并没有规定CFA会员和考生不能参与与当前客户配置反向的个人交易。

但是,如果客户与个人交易有冲突,则必须满足以下3个先决条件:(1)客户不被个人交易损害;(2)CFA会员不通过为客户交易谋取自己的私利;(3)CFA会员遵守了所适用的法律、法规的要求。 满足这3个条件后,个人可以从事相关交易。

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